信息化项目建设与管理

随着信息化建设的深入推进,信息化项目的建设与管理也已成为党政机关、企业和事业单位的一 项重要工作。尤其是随着云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链等现代信息技术的快速发展,以及与传统产业的深入融合,各类智慧应用系统建设需求更趋迫切,信息化建设项目越来越多。与此同时,信息化建设项目的技术越来越复杂,规模、难度、投资也越来越大,特别是对项目建设与管理的要求越来越规范、越来越严格。

本书针对信息化项目建设与管理的实际需求,按照项目的全生命周期,系统地介绍了信息化项目的可行性研究、顶层设计、立项咨询、政府采购与招投标、项目管理、项目监理、质量检验检测、项目验收、运行维护、绩效评价和迭代更新等内容。根据国家相关政策、法律法规以及标准规范,本书对每一个重要节点的工作流程、要求、方法以及注意事项均作了详细的阐述。

本书对信息化项目建设与管理既有理论探索,又有经验分享;既是对法律法规的诠释,又是对标准规范的宣传与贯彻;既可以作为信息化项目建设与管理者的培训教材,也可作为工具书、参考书。

苏国平，男，博士，博士生导师，教授，教授级高级工程师,国务院特殊津贴专家。其长期在新疆从事信息技术开发应用和信息化推进工作，主持过多个重大信息化项目和信息工程建设，曾担任中国软件行业协会副理事长，新疆信息化办公室副主任，新疆信息产业厅厅长等职。

第1章 信息化/ 1

1.1 信息技术/1

1.1.1 信息技术的发展/1

1.1.2 信息技术的分类 / 2

1.2 信息化 / 3

1.2.1 政务信息化 / 4

1.2.2 城市信息化 / 5

1.2.3 企业信息化 / 5

1.2.4 农村信息化 / 5

1.2.5 社会信息化 / 6

第2章 信息工程/ 7

2.1 信息工程项目 / 7

2.1.1 基本概念 / 7

2.1.2 信息工程项目分类/ 11

2.2 信息工程建设/ 13

2.3 信息工程项目建设的主要阶段/ 14

2.3.1 信息化发展规划/ 14

2.3.2 顶层设计/ 14

2.3.3 可行性研究/ 15

2.3.4 需求分析/ 15

2.3.5 技术方案/ 15

2.3.6 实 施/ 16

2.3.7 试运行/ 16

2.3.8 验 收/ 16

2.3.9 迭代更新/ 16

2.4 信息工程项目管理能力要求/16

2.4.1 信息工程与传统工程项目管理的区别/ 16

2.4.2 信息工程项目管理的重点和主要任务/ 18

=第3章 信息化规划与顶层设计/20

3.1 信息化建设的生命周期 /20

3.1.1 信息化建设中容易出现的问题/ 20

3.1.2 信息化建设的生命周期 /21

3.2 信息化规划/ 24

3.2.1 整体描述/ 24

3.2.2 规划各个阶段的主要任务/ 25

3.2.3 规划的要点及注意事项/27

3.2.4 规划的主要方法和工具/28

3.3 信息化顶层设计/ 39

3.3.1 顶层设计的主要任务 /40

3.3.2 顶层设计的要点及注意事项 /42

3.3.3 顶层设计的方法和工具/ 42

第4章 信息工程项目立项 / 54

4.1 立项的基本原则/ 54

4.1.1 需求牵引/ 54

4.1.2 政策导向/ 54

4.1.3 规划实施/ 55

4.1.4 集约共享/ 55

4.2 项目审批/ 55

4.2.1 项目建议书审批 /56

4.2.2 可行性研究报告审批/ 61

4.2.3 项目初步设计方案和投资概算报告审批 /63

4.2.4 项目审批的相关要求 /64

4.3 信息工程项目立项咨询 /64

4.3.1 工程项目咨询的概念/ 64

4.3.2 项目立项咨询的目的/ 65

4.3.3 项目立项咨询的意义/ 65

4.3.4 项目立项咨询机构的选择/ 66

第5章 政府采购与招投标 / 67

5.1 基本概念/ 67

5.1.1 政府采购/ 67

5.1.2 非政府采购/ 68

5.1.3 招标投标/ 69

=

5.1.4 政府采购行为/ 69

5.2 单一来源采购/ 71

5.2.1 适用范围/ 71

5.2.2 采购工作流程/ 71

5.2.3 采购信息公示及要求/ 73

5.2.4 注意事项/ 73

5.3 邀请招标/ 74

5.3.1 适用范围/ 74

5.3.2 工作流程/ 75

5.3.3 信息公示及要求/ 75

5.3.4 注意事项/ 77

5.4 公开招标/ 78

5.4.1 适用范围/ 78

5.4.2 招标流程/ 78

5.4.3 信息公示要求 80

5.4.4 评标委员会/ 81

5.4.5 采购人注意事项/ 83

5.4.6 供应商注意事项/ 89

5.5 竞争性谈判/ 91

5.5.1 适用范围/ 91

5.5.2 主要程序和流程/ 91

5.5.3 信息公示要求/ 93

5.5.4 注意事项/ 94

5.5.5 采购人注意事项/ 95

5.5.6 供应商注意事项 /95

5.6 竞争性磋商/ 96

5.6.1 适用范围/ 96

5.6.2 采购工作流程/ 97

5.6.3 信息公示要求/ 97

5.6.4 注意事项/ 98

5.6.5 采购人注意事项 /99

5.6.6 供应商注意事项 / 100

5.7 询价采购 / 101

5.8 政府采购及招投标注意事项 / 101

5.8.1 采购人是确保采购质量的关键/ 102

5.8.2 严把采购代理机构的关口/ 103

5.8.3 投标人可能出现的问题 / 104

第6章 信息工程项目管理/ 106

6.1 工程项目管理概述 106

6.1.1 项目的基本概念 106

6.1.2 项目管理 / 108

6.2 团队管理 / 110

6.2.1 项目团队 / 110

6.2.2 项目经理 / 112

6.3 沟通管理 / 113

6.3.1 沟通管理的基本概念 /113

6.3.2 沟通管理的基本原则 / 115

6.3.3 沟通管理的模型 / 118

6.3.4 沟通管理的主要方式方法 / 118

6.3.5 沟通管理技巧与常见问题 / 119

6.4 项目进度管理 / 120

6.4.1 进度计划的编制 120

6.4.2 进度计划编制的主要步骤 / 121

6.4.3 进度计划调整 / 124

6.4.4 进度计划控制 / 124

6.5 项目费用管理 / 127

6.5.1 费用估计与预算 / 127

6.5.2 费用控制 / 128

6.6 项目质量管理 / 129

6.6.1 质量管理的概念 / 129

6.6.2 管理的基本原理 / 130

6.6.3 质量管理技术/ 132

6.6.4 项目质量计划/ 133

6.6.5 项目质量控制 / 135

6.7 项目风险管理 / 138

6.7.1 风险管理的基本概念/ 138

6.7.2 项目风险规划 /139

6.7.3 项目风险识别 / 140

6.7.4 项目风险分析 / 140

6.7.5 项目风险应对 / 143

6.7.6 项目风险监控 / 143

6.8 软件工程项目管理 / 144

6.8.1 软 件 / 144

6.8.2 软件工程项目管理/ 145

6.8.3 软件管理能力评估 / 148

6.9 业主项目管理 / 150

6.9.1 项目前期工作 / 150

6.9.2 项目启动实施/ 151

6.9.3 项目验收 / 154

6.9.4 运行维护 / 155

第7章 信息工程监理/ 156

7.1 信息工程监理概述 / 156

7.1.1 工程监理 / 156

7.1.2 信息工程监理 / 156

7.2 信息工程监理标准规范 / 157

7.2.1 监理标准规范概述 / 157

7.2.2 监理相关标准规范 / 158

7.2.3 监理标准规范的更新 / 159

7.3 信息工程监理方式与监理要求 / 161

7.3.1 监理方式 / 161

7.3.2 监理要求 / 161

7.4 信息工程的监理服务周期 / 162

7.5 规划设计咨询阶段的监理 / 163

7.6 招投标阶段的监理 / 164

7.6.1 招标前准备工作/ 164

7.6.2 招标过程协助业主开展的工作 / 164

7.7 设计阶段的监理 / 166

7.7.1 设计阶段监理工作的主要任务 / 166

7.7.2 设计阶段监理工作流程/ 167

7.7.3 设计方案的审查工作 / 167

7.7.4 计划方案的审查工作 / 169

7.7.5 监理的主要措施和方法 / 169

7.8 实施阶段的监理 / 170

7.8.1 实施阶段的监理工作流程 / 170

7.8.2 实施阶段的质量控制 / 171

7.8.3 实施阶段的进度控制 / 175

7.8.4 实施阶段的投资控制 / 176

7.8.5 实施阶段的变更控制 / 176

7.8.6 实施阶段的合同管理/ 177

7.8.7 实施阶段的信息管理/ 178

7.8.8 实施阶段的安全管理 / 178

7.8.9 实施阶段的组织协调 / 179

7.9 验收阶段的监理 / 180

7.9.1 验收的前提条件 / 180

7.9.2 验收方案的审核与实施 / 180

7.9.3 验收阶段监理的主要工作/ 180

7.9.4 验收阶段的质量控制 /181

7.9.5 验收阶段的进度控制 / 183

7.9.6 验收阶段的投资控制 / 183

7.9.7 验收阶段的合同管理/ 183

7.9.8 验收阶段的文档资料管理 / 184

7.9.9 验收阶段的协调工作 / 184

7.10 运行维护阶段的监理 /184

7.10.1 运维服务监理的主要任务/ 184

7.10.2 运维实施准备阶段的监理 /185

7.10.3 运维实施阶段监理/ 185

7.10.4 运维评估及验收的监理 /187

7.11 信息工程监理咨询服务/ 187

7.12 信息工程项目文控管理 /189

7.12.1 文控管理/ 189

7.12.2 文控管理内容和要求/ 189

7.12.3 文控管理步骤和方法/ 191

7.13 信息工程监理方式创新/ 193

7.13.1 监理工作方式的创新要求/ 193

7.13.2 监理方式创新 /194

第8章 信息工程质量检验检测/ 197

8.1 质量检验检测概述/ 197

8.2 信息工程检测方式 / 198

8.3 检测要求 / 199

8.3.1 检测前的要求 / 199

8.3.2 检测中的要求/ 199

8.3.3 检测后要求 / 200

8.4 检测内容 / 200

8.5 软件检测 / 205

8.5.1 软件检测的目的 / 205

8.5.2 软件检测的方式 / 205

8.5.3 软件检测及要求 / 206

8.6 软件检测方式 / 216

8.7 软件检测结果 / 217

第9章 信息工程项目验收/ 218

9.1 验收概述 / 218

9.1.1 验收的阶段划分 / 218

9.1.2 验收的结论 / 220

9.2 验收的主要任务 / 220

9.3 项目验收 / 221

9.3.1 软件工程验收 /221

9.3.2 机房工程项目验收 / 223

9.3.3 综合布线项目验收 / 223

9.3.4 信息系统集成项目验收 / 224

9.4 验收类型 / 226

9.4.1 初步验收 / 226

9.4.2 项目试运行 / 228

9.4.3 竣工验收 / 229

9.5 验收要求 / 231

第10章 运行维护 / 233

10.1 信息系统运维目标/ 233

10.1.1 信息系统运维要求 /233

10.1.2 信息系统运维目标/ 234

10.2 运维管理与考核/ 236

10.2.1 运维管理标准 236

10.2.2 运维考核标准 240

10.3 服务方式以及取费模式 243

第11章 绩效评价 / 245

11.1 项目绩效评价/ 245

11.1.1 绩效评价的基本概念 245

11.1.2 绩效评价的依据 245

11.1.3 绩效评价的原则 247

11.1.4 绩效评价的意义 248

11.2 项目绩效评价的方法、主体和形式 249

第12章 迭代更新 / 259

12.1 信息化迭代更新的目的和意义 /259

12.2 信息化成熟度模型 /260

12.2.1 诺兰模型/ 260

12.2.2 施诺特模型 /262

12.2.3 米歇模型/ 262

12.3 信息化项目技术发展趋势 /263

12.3.1 中国信息化发展阶段 /263

12.3.2 信息化迭代更新的方向/ 264

附录1 国家电子政务工程项目绩效评价报告编制大纲 /266

附录2 国家电子政务工程项目绩效评价基本指标 / 276

附录3 国家政务信息化项目建设管理办法/ 281

附录4 标准规范 / 286

附录5 系统集成及智能建筑与综合布线类标准规范 / 291

参考文献/ 304

从繁忙的工作岗位上退下来之后,一些部门和地方的同志经常向我咨询一些信息化方面的问题,特别是关于信息化建设项目的选择、如何实施和管理等方面。为此,我专门到网上查看、书店转转,希望能为他们找一些这方面的参考书,然而尽管信息技术类的书丰富多彩,特别是云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链等更是琳琅满目,但是还真没有找到一本系统介绍信息化项目建设与管理方面的书。

信息技术日新月异,推动着信息技术的应用不断深化,催生着层出不穷的信息化建 设项目,特别是近年来各类网络信息系统、应用系统、大数据工程、智慧应用等项目更是炙手可热。然而,只有选择好项目、建设好项目、管理好项目,项目才能应用好,才能达到预期的建设目标;反之则不仅不能达到预期建设目标,还会造成投资浪费,由于项目建设与管理上的问题而造成项目失败的案例不在少数。

作为一个在信息化战线工作了几十年的老战士,深感做好信息化项目建设与管理 的重要性、迫切性。信息化项目建设与管理是应用信息技术,实现数字化融合,促进传统产业转型升级、提质增效,推动社会治理和提高行政效能的基础、前提,也是推动信息化的目的所在。与几位在业内具有丰富实践经验的同仁交流之后,大家深有同感,认为确有必要撰写一本信息化项目建设管理的书稿,大家对信息化项目建设的理解、认识和实践,也就成为本书的创作之源。

全书共分12个章节,除简要介绍了信息化和信息工程的基本概念之外,按照信息工程项目全生命周期,系统介绍了信息化规划与顶层设计、项目立项、政府采购与招投标、项目管理、工程监理、质量检验检测、项目验收、运行维护、绩效评价和迭代更新等内容。其中,第1章和第2章由苏国平编写,第3章和第12章由何芳编写,第4章和第11章由范晓明编写,第5章由苏国平和尚春光编写,第6章由苏国平和陈兵编写,第7章由王红强、蒲丽娟、赛玉华、文凤、陈小龙编写,第8章由刘军、朱焕宇、刘香玉编写,第9章由张斌,石常海,韦导编写,第10章由王英辉编写,附录4由吴鹏整理,全书由苏国平统稿润色。

创作本书的初衷是希望读者与我们一起分享多年来在信息化项目建设与管理的实践,同时也就信息化项目建设与管理的理论方法进行探索,并对信息化项目建设与管理的相关政策进行解读、对法律法规进行诠释、对标准规范进行宣贯,希望能对参与信息化项目建设与管理的相关人员有所帮助。

由于编者水平有限,加上时间仓促,本书难免存在不足和疏漏之处,敬请各位读者批评指正。

编 者

2020年6月19日